Sáng 10.5, đại diện Viện KSND Hà Nội đã công bố bản luận tội với 8 bị cáo trong vụ thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân làm Chủ tịch HĐQT.
Theo đó, đại diện Viện Kiểm sát đề nghị TAND Hà Nội tuyên phạt Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân 6-7 năm tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.
Mức án đề nghị được đại diện VKSND Hà Nội nêu trong bản luận tội chiều 9.5, sau hơn một ngày xét hỏi. Trong vụ án, cùng bị truy tố tội “Thao túng thị trường chứng khoán”,
7 đồng phạm của ông Đỗ Thành Nhân gồm Phạm Thanh Tùng – Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt bị đề nghị 30-36 tháng tù treo; Đỗ Đức Nam – Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt 4-5 năm tù;
Lê Thị Thu Hương – Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt 30-36 tháng; Lê Thị Thùy Liên – nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt và Trịnh Thị Thúy Linh – Giám đốc hành chính Louis Holding 15-18 tháng;
Vũ Ngọc Long – cựu Tổng giám đốc Louis Holding 6-9 tháng và Ngô Ngọc Vũ – Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital 6-9 tháng.
Ngoài án tù, Viện Kiểm sát đề nghị HĐXX tuyên cấm các bị cáo đảm nhiệm các chức vụ và làm việc trong lĩnh vực tài chính chứng khoán 1-3 năm.
Cơ quan công tố đánh giá vụ án xảy ra trong lĩnh vực chứng khoán đầu tư tài chính, gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng trong thời gian dài, tác động xấu đến hoạt động đầu tư phát triển kinh tế, môi trường đầu tư “tác động tiêu cực tâm lý của các nhà đầu tư, gây ra sự bất ổn, hỗn loạn của thị trường chứng khoán, hoạt động của các doanh nghiệp”.
Hành vi phạm tội không chỉ tác động xấu đến hai mã cổ phiếu bị thao túng, BII và TGG, mà toàn bộ hoạt động của thị trường.
Trong vụ án, các bị cáo Nam, Nhân, Tùng có chức vụ cáo, có quyền quyết định, chỉ đạo điều hành trực tiếp các cá nhân thuộc Louis Holdings và Trí Việt.
Họ đều có trình độ cao, có thời gian dài lãnh đạo, điều hành các hoạt động lĩnh vực đầu tư chứng khoán, tài chính. Song Viện Kiểm sát đánh giá ba người này không đề ra chiến lược đầu tư, kinh doanh có hiệu quả, đúng luật để tạo ra lợi nhuận hợp pháp mà bất chấp quy định pháp luật.
“Vì động cơ hám lợi, thao túng thị trường, lợi dụng chức vụ quyền hạn và trình độ hiểu biết của mình để câu kết phạm tội”, Viện Kiểm sát nhận định.
Trong 8 bị cáo, ông Nhân bị cơ quan công tố đánh giá giữ vai trò cao nhất, do là người “khởi xướng, bàn bạc, câu kết” với bị cáo Nam, tích cực chỉ đạo các bị cáo khác thực hiện hành vi phạm tội.
Theo Viện Kiểm sát, Đỗ Thành Nhân đã câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Thực hiện hành vi thao túng chứng khoán, Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỉ đồng dùng vào việc mua bán, giao dịch cổ phiếu.
Với nguồn tiền trên, bị cáo Nam và Nhân đã chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán nhóm của Đỗ Thành Nhân thực hiện các phương thức như: liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo;
Liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường để tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng… đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao” – cáo trạng kết luận.
Theo đó, tại thời điểm ngày 18.9.2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; ngày 22.9.2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Đến ngày 6.10.2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng.
Cùng đề nghị mức án, Viện Kiểm sát đề nghị cần thu hồi sung công quỹ Nhà nước, tiếp tục kê biên một số cổ phần, phong toả tài sản của các bị cáo để đảm bảo thi hành án.
Trong số đó, Công ty quản lý Tài sản Trí Việt phải nộp 14 tỉ, hiện đã khắc phục đủ. Ông Nhân và Louis Holdings phải nộp 140 tỉ đồng. Viện Kiểm sát ghi nhận ông Nhân đã được gia đình nộp thay 4 tỉ đồng.
